私募监管风暴来袭 厦门6家私募机构被责令整改

东南网7月27日讯(海峡导报记者 钟榕华)私募监管风暴来袭！7月以来，多地证监局相继公布上半年私募专项检查情况，已有14家私募被责令改正，其中包括厦门的6家私募机构。

厦门一月连发6道“整改令”

厦门证监局对6家私募的责令改正要求，全部是在7月发出的。6家私募机构分别为：厦门睿誉资产、厦门坤易投资、厦门市静观悟道投资、厦门鼎祥股权投资、厦门德宏嘉富股权投资、厦门老友坤成投资。

6家私募被指出的问题主要有：未对员工的证券交易行为进行申报登记、跟踪核查等有效监督；未有效建立利益输送和利益冲突防范机制，员工与基金分别于同日买入相同股票；下达投资决策、交易指令未留记录；未对投资者的风险识别能力和承担能力进行评估；未对基金进行风险评级；未按照合同约定，向投资者进行信息披露；登记备案信息不准确、更新不及时；基金未托管且未在基金合伙协议中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制等。

两机构员工与基金同日买股

其中，涉及员工与基金分别于同日买入相同的股票的有两家，分别是厦门睿誉资产和厦门坤易投资。但监管部门的责令改正决定里，并未提及具体的股票名称、交易金额等。

基金“老鼠仓”令广大股民深恶痛绝。真相到底如何？昨天，导报记者联系了厦门睿誉资产总经理丁女士。“这只是偶然事件。”丁女士说，公司员工蒋某与公司基金同日买入相同的股票，但交易时点不同，而且数量很少。“我们正按相关要求进行整改。”

相比而言，今年5月福建证监局对两名涉嫌“老鼠仓”私募人员的处罚所披露的信息，则让人触目惊心。

其中，深圳市恒健远志投资合伙企业总经理胡志平，操作其岳母的证券账户，先于(一至五个交易日)、同期或稍晚于(一至两个交易日)“招商汇智之恒健远志计划”买入东北电气等41只股票，获利538.66万元。