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多是去年成立的私募基金 据了解，厦门此次被要求改正的6家私募机构，共有10多只基金产品，大多是去年成立的，最早的不超过2015年11月，最晚的在今年3月。 厦门一位券商人士认为，新的私募可能因为经验欠缺、人员配置等因素，疏忽了一些细致的监管要求，像产品托管、信息披露、备案登记、合格投资者等，还有对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题，以及投资顾问、投资决策、防范利益输送等，短时间内没健全制度与管理，刚好就撞到了监管“枪口”上了。 “一些问题在从业人员看来似乎很小，但合规问题无小事。合规做好了，既有利于规范公司管理，对公司口碑也有帮助。”上述人士表示。“已按要求整改并上报。”昨天，厦门市静观悟道投资的王经理表示，公司刚起步，新进员工较多，忽略了一些细节问题，今后将加以注意。 |
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