内部控制存在缺陷 瑞达期货被责令改正

8月6日，厦门证监局官网发布的行政监管措施公告显示，瑞达期货股份有限公司（以下简称“瑞达期货”或“公司”）被责令改正。

经查，瑞达期货存在以下问题：

一是未将个别从业人员的配偶参与公司设立的资产管理计划的情况向投资者披露并向厦门证监局报告；以收取投资顾问费的名义，实质收取个别投资者投资的1只公司设立的资产管理计划的业绩报酬，即该资产管理计划对不同投资者适用不同的业绩报酬提取比例。上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2023〕2号）第三十一条第二款、第四十一条第二款的规定。

二是未将与个别第三方机构开展互联网营销合作的事项向厦门证监局报备；开展互联网营销活动时通过不正当方式引流，干扰正常搜索结果。上述情形违反了《期货公司互联网营销管理暂行规定》（证监会公告〔2025〕15号）第九条第一款、第十四条的规定。

以上问题反映出瑞达期货内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

与此同时，厦门证监局指出，葛昶作为瑞达期货总经理，未勤勉尽责，对瑞达期货相关违规行为负有管理责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第七十八条、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十六条第一款的规定，厦门证监局决定对葛昶采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号）将相关情况记入诚信档案。