再出重拳！厦门证监局连开两罚单

再出重拳！厦门证监局连开两罚单

3人内幕交易合计被罚没超1830万

东南网3月23日讯 （海峡导报记者 吴强） 剑指内幕交易，厦门监管部门再出重拳！3月20日，厦门证监局官网集中发布两份行政处罚决定书，针对两起内幕交易相关违法行为依法作出处罚，涉及3名当事人，累计罚没金额高达1830.37万元。其中王盛一案单案罚没金额超1398万元，创下近年厦门资本市场内幕交易罚单的新高。

349.57万盈利被没收

还被罚款1048.72万

行政处罚决定书显示，两起案件均围绕同一上市公司控股股东、实际控制人变更这一内幕信息展开。据处罚决定书披露，该内幕信息属于《中华人民共和国证券法》规定的重大事件，公开前构成内幕信息，其形成时间不晚于2024年5月28日，直至2024年11月4日才正式公开，内幕信息敏感期长达5个多月。

在〔2026〕4号处罚决定书中，当事人王盛因单独实施内幕交易被重罚。经查，王盛与相关内幕信息知情人相识，在内幕信息敏感期内双方存在联络接触。2024年8月12日至10月10日期间，王盛累计买入相关上市公司股票154.36万股，买入金额251.52万元，最终交易盈利349.57万元。

厦门证监局指出，王盛的交易行为存在明显异常——首次买入时间、资金转入时点与联络接触时间高度吻合，交易时间敏感、买入意愿强烈，且在内幕信息公开后不久便清仓卖出，无正当理由及合法信息来源。尽管王盛及其代理人提出“不知悉内幕信息”“交易无异常”等申辩意见，请求不予处罚，但经厦门证监局复核该申辩意见未被采纳。依据《证券法》相关规定，厦门证监局决定对王盛没收违法所得349.57万元，并处以1048.72万元罚款，合计罚没1398.29万元。

他泄漏内幕信息

被处以135万罚款

另一〔2026〕3号处罚决定书则涉及泄露内幕信息与内幕交易的关联违法行为，当事人孙明非、李乃霖分别被追责。

经查，孙明非作为内幕信息知情人，向李乃霖泄露了涉案内幕信息，李乃霖于2024年8月22日前知悉该内幕信息后随即展开交易。2024年9月12日至11月1日期间，李乃霖累计买入相关上市公司股票67.75万股，买入金额158.51万元，交易盈利80.02万元。其交易行为同样存在时间敏感、买入意愿强烈、内幕信息公开后清仓等异常情形，无正当理由及合法信息来源。

针对两人的违法行为，厦门证监局认定，孙明非违反《证券法》相关规定，构成泄露内幕信息类内幕交易行为；李乃霖构成非法获取内幕信息并进行交易的内幕交易行为。最终，厦门证监局决定对孙明非处以135万元罚款，对李乃霖没收违法所得80.02万元、并处216.06万元罚款，李乃霖合计罚没296.08万元。

厦门证监局表示，两起案件的违法事实均有充分证据支撑，相关上市公司说明材料、公告、证券及银行交易流水、询问笔录等，足以形成完整证据链。厦门证监局在处罚决定中明确，相关当事人需在收到处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交国库并备案；若对处罚决定不服，可在法定期限内申请行政复议或提起行政诉讼，复议和诉讼期间，处罚决定不停止执行。